序号

类别

风险环节

风险点及表现形式

防控措施

风险等级

责任科室

责任领导

1

落实党风廉政建设责任制

监督检查

落实一岗双责、党风廉政建设责任制不到位，对违纪违规苗头性、倾向性问题或行为，采取教育、防范、整改措施不及时。

建立健全科学的决策机制，严格会议、议事制度；坚持民主集中制，严格执行“一岗双责”和责任追究制度

B

局办公室

何旭容

2

基层法律服务工作者行政审批

初审

弄虚作假、让不符合条件的申请人通过审批。

严格按照《基层法律服务工作者管理办法》和《行政监察法》及党政纪律条例规定，严禁弄虚作假情况发生。

B

局办公室

濮约章

3

社区矫正执法

执法检查

检查各司法所社区矫正工作时，接受被检查部门的吃请，讲人情面子，对于需要整改的问题未按要求整改。

严格按照《中华人民共和国社区矫正法》《安徽省社区矫正实施细则》以及中央、省、市司法行政机关制定的有关规定和流程进行执法、监管。

B

社区矫正大队

代宏

4

社区矫正执法

提请收监

在提请收监时，没有严格按照规定执行，所提供的材料不完整，依据不足，滥用职权、以权谋私。

严格按照《中华人民共和国社区矫正法》《安徽省社区矫正实施细则》以及中央、省、市司法行政机关制定的有关规定和流程办理。

B

社区矫正大队

代宏

5

社区矫正执法

警告

在作警告决定时，没有严格按照规定执行，所提供的材料不完整，依据不足，滥用职权、以权谋私。

严格按照《中华人民共和国社区矫正法》《安徽省社区矫正实施细则》以及中央、省、市司法行政机关制定的有关规定和流程办理。

B

社区矫正大队

代宏

6

社区矫正执法

影响评估

在评估过程中，接受评估对象吃请、收受礼品，违规出具评估报告。

严格按照《中华人民共和国社区矫正法》《安徽省社区矫正实施细则》以及中央、省、市司法行政机关制定的有关规定和流程办理。

B

社区矫正大队

代宏

7

法治建设考核

考核评分

在考核过程中，打人情分或者对考核标准和细则把关不严，错误打分。

严格按照考核方案执行

B

局办公室

代宏

濮约章

8

规范性文件监督管理

审核报备

对文字材料把关不严，报送不及时，造成信息延误。

加强对职责范围内各种公文的审核力度，严把质量关，及时报送综合信息。

B

局办公室

濮约章

9

依法行政

合法性审查

对区政府重大决定事项、涉法事务等合法性审核把关不严。办理公民和其他组织对规章、规范性文件提出的合法性审查申请事项不及时。

加强业务知识学习，规范工作程序，认真审核把关。

B

局办公室

濮约章

10

行政复议与应诉

行政复议

受理环节，对符合规定的行政复议申请不予受理；审理环节，复议人员利用职权向当事人索取贿赂或接受吃请、高消费活动，导致失职渎职、执法不公；复议决定作出后未及时向申请人送达有关文书，可能损害当事人合法权益。

加强《行政复议法》、《行政诉讼法》等法律法规的学习贯彻，强化依法行政意识，树立执法为民观念；严格遵守回避规定；对复议申请及时审查；严格遵守办案程序要求和工作纪律，加强对办案质量和效率的监督。

B

局办公室

濮约章

11

法律援助

接待

在接待咨询、申请援助过程中，没有热情为群众服务，没能做到一次性告知，给申请人带来不便。

健全并执行《铜官区法律援助中心岗位职责》《首问负责制》《一次性告知制》《服务承诺制》和《限时办理制》等制度。

B

法援中心

代宏

12

法律援助

案件受理

在案件的受理、指派、审批方面，未按照法律、法规规定要求，严格审查当事人的基本情况和案件情况，出现应当给予援助的还没有援助，不应当援助的而给予援助。

加强法律援助案件指派、审批工作的管理。做到一案一审，对不符合法律援助条件下的当事人及不属于法律援助范围的案件坚决不予法律援助，坚决杜绝“人情案”、“关系案”。

B

法援中心

代宏

13

法律援助

案件监管

对承办法律援助案件的法律工作者在办理案件过程中收费、收受物品及不认真履行援助义务等问题监督不到位。

加强对案件办理及质量的监管，落实案件监督人制度，采取庭审旁听、回访、征求受援人意见函、征询办案机构意见等多种形式了解中心工作人员及承办人员在案件办理过程中的表现，对出现问题及时做好事后解释和心理安抚工作，对确实存在问题而导致受援人不满或损失，坚决按规定程序处理。

B

法援中心

代宏

14

法律援助

档案监管

在结案归档过程中，没有认真整理卷宗、及时归档，导致材料遗失或者无法结案的严重后果。

严格执行《安徽省档案管理办法（试行）》，强化档案管理员和承办人员档案意识，对不符合条件的卷宗坚决不予收卷结案。

B

法援中心

代宏

15

服务

出差费用

报销

1、对差旅费超标审核不严。

2、财务管理松懈，对违反财经纪律的行为放松或包庇。

1、严格执行机关财务管理制度。

2、加强监督，严格执行“一把手“五不直接分管”工作制度，严格执行财务政策。

3、严格执行机关财务管理制度，不断增强财务人员职业道德意识。

B

局办公室

何旭容

代  宏

16

服务

招标采购

1、纳入政府招标采购的没有纳入，不能及时审批。

2、指定供货商或建设单位，招标采购中存在“吃、拿、卡、要”行为。

1、严格审批，严格执行区政府招标采购相关政策 ，符合纳入政府招标采购的及进纳入。

2、严格执行局财务管理制度，加强内部管理，严格审批。

B

局办公室

何旭容

濮约章

17

服务

公务招待

1、公务接待饮酒。

2、公款“同城吃请”。

3、变通或转移公务接待费用。

4、超标准接待。

1、严格执行公务接待实行“五个严禁”的规定 。

2、厉行节约，严格执行招待费管理制度。

3、按照要求公开公示。

B

局办公室

代宏

18

党风廉政

制度执行

工作责任心不够，工作能力欠缺，创新意识不强，不能完成上级部署的各项任务，不能履行好司法所的各项职能。

1.加强司法所廉政教育和业务学习，增强反腐倡廉意识，提高工作能力，强化责任意识和服务意识。

2、加强对司法所日常监督指导。 

C

司法所

各司法所长

19

特殊人群

日常监管

对相关政策法规贯彻落实不到位，对矫正对象、刑释人员等特殊管理对象现实思想状况掌握不准，监管方法简单，流于形式，造成脱漏管，或违规操作，造成不良后果。

1、完善司法所社区矫正、安置帮教工作制度，各项制度上墙，方便群众监督。加强对司法所的指导督查。

2、加强司法所工作指导。

C

社区矫正大队

各社区矫正中队

孙保建

各中队长

20

人民调解

指导参与

指导并参与调解工作中，利用职权偏袒一方，或因缺乏政治敏感性、业务能力不足等，导致群众不满意，矛盾纠纷激化。

1、完善人民调解工作制度和流程，方便群众办事，接受群众指导。

2、定期对司法所工作指导监督。

C

司法所

各司法所长