| 序号 |
类别 |
风险表现形式 |
风险等级（低、中、高） |
防范措施 |
| 1 |
印章管理、保密工作 |
1.印章保管不当；2.处理涉密文件不及时、延误时机，故意泄露涉密内容，丢失涉密文件或保管不妥善。 |
高 |
1.加强印章管理人员、保密人员的责任意识、安全防范意识；2.建立保密文件登记台账。 |
| 2 |
来文、来电处理 |
办理不及时、失误或不到位，导致工作延误或失误。 |
中 |
提高办公室人员素质，妥善及时处理来文、来电，确保公文的规范性。 |
| 3 |
信访办理 |
1.对收到的信访事项未及时办理；2.未在法定期限内及时调查处理或在调查处理中偏袒一方，隐瞒真实情况，处理结果显失公正。 |
高 |
1.提升信访工作人员责任意识，严格落实工作制度要求；2。加大督办检查力度，加强对信访资料的保管归档工作。 |
| 4 |
公务接待 |
不按接待管理规定厉行节俭，造成铺张浪费。 |
中 |
加强接待工作前置审批管理，严格按照公务接待标准要求，规范接待程序，强化监督，。 |
| 5 |
办公用品采购、财务报销 |
未按规定违规采购，违规报销费用。 |
高 |
严格遵守政府采购相关规定，严格报销程序和审批手续。 |
| 6 |
项目招标及购买服务 |
1.对依规定应进行招标的项目未按政府采购和招标有关规定执行；2.对未按合同规定执行，降低质量规格的行为监管不力。 |
高 |
1.按规定进行项目审批；2.执行项目招标有关规定和财务管理制度。 |
| 7 |
思想教育 |
不能及时了解党中央最新政策法规，不能为党工委决策提供有效参考 |
低 |
加强政治理论学习，提升政治敏锐性 |
| 8 |
干部管理 |
在干部评价、考核中弄虚作假 |
高 |
干部调整、提拔、考核均由党工委会议集体讨论决定 |
| 9 |
工会采买 |
在工会福利采买中克扣福利，收取回扣 |
高 |
严格按照程序采购，严格执行报销制度 |
| 10 |
登记注册 |
1、办理过程未按照相关法律规定，存在失职和渎职风险。2、在贯彻落实国家有关方针、政策、法律、法规和规章上，不积极主动，工作拖拉，存在行政不作为风险。 |
中 |
1、加强政治学习，强化思想道德和廉政思想教育，提高廉政意识，遵守廉政纪律，增强风险意识和责任意识，加强窗口管理，落实管理公开制度，设立群众举报热线及举报信箱，接受群众和纪检监察部门的监督检查。
2、健全完善各项制度，加大制度执行力和督查工作，确保工作规范有序。运用教育预警、制度保障、审查监督三位一体手段，规范和制约权力运行，预防和减少腐败的发生。
3、利用注册大厅服务质量评价系统，对窗口受理进行实时监控，利用评价系统对工作质量进行量化评价 |
| 11 |
信用监管 |
1、对市场主体实施监督检查存在不到位的风险。
2、对经营异常名录的列入移出存在防止“说情风”的风险点。 |
中 |
1、熟练掌握法律法规及有关规定，提高业务素质，深入推进“双随机”监管模式，降低监督检査随意性、不到位的风险。
2、加强自身学习，完善经营异常名录和“黑名单”制度建设，严格依照法律法规及有关制度程序办事，严守廉政纪律。 |
| 12 |
指导查处商标侵权行为，保护商标专用权。承担原产地地理标志、集成电路布图设计、特殊标志和奥林匹克标志、世界博览会标志等官方标志相关保护工作，承担知识产权争议处理、维权援助和纠纷调处工作。 |
1.执法行动落实不到位。
2.指导案件查处工作中，案件办理出现讲人情等廉政风险。 |
高 |
1.严格按照上级文件规定的内容、时间、重点等组织开展执法行动，确保执法稽查工作落实。
2.加强自身学习，增强廉政意识，自觉接受群众和纪检部门监督，不以权谋私，坚决抵制人情风。 |
| 13 |
网络交易平台和网络经营主体规范管理，组织实施合同、拍卖行为监督管理。 |
不认真履行监管责任，对重点对象、重点区域监管不到位。监管过程中重形式，轻效果。 |
低 |
严格落实监管责任制，改进工作作风，提高工作效率；坚决杜绝说情风，自觉接受群众和监管对象监督。 |
| 14 |
组织监测各类媒介广告发布情况。 |
监测发现违法广告不全面、不彻底。 |
低 |
增强大局意识，服务意识，加强自身学习，增强廉政意识，依法依规办事。 |
| 15 |
案件审核 |
在案件审核中，可能存在违反裁量规则谋取私利。 |
低 |
严格依法审核，认真执行案件集体讨论制度， |
| 16 |
听证，行政复议 |
在案件的听证、复议工作中，可能出现执法不公、执法不严行为，可能出现为当事人出谋划策谋取私利行为。 |
低 |
严格依法做好听证、复议工作，严格依照程序办事。 |
| 17 |
案件审核 |
在案件审核中，未能严格把关，可能导致行政复议撤销，行政诉讼败诉而被追究责任。 |
高 |
加强学习，提高案件审核能力，依法核审，严格落实案件集体讨论制度。 |
| 18 |
监督检查 |
在市场监管工作中，重大事项上报不及时，发生重大安全事故 |
高 |
1. 加强对市场监管工作的督促检查，加大问责力度 |
| 19 |
监督检查 |
未及时制定工作计划，工作安排部署不及时、不到位，影响工作开展 |
中 |
1. 及时开展工作部署
2. 定期召开工作推进会或到各所对工作开展情况进行检查。 |
| 20 |
监督检查 |
上级安排的监督检查落实不力，不按要求全覆盖检查，检查过程走马观花、蜻蜓点水，该发现的问题没有及时发现 |
中 |
1. 加强思想道德修养和理论知识学习
2. 提升工作能力，做到科学监管、认真履职 |
| 21 |
监督检查 |
在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果 |
中 |
加强对市场监管工作的督促检查，加大问责力度
2、建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。 |
| 22 |
监督检查 |
不及时分流消费者投诉和申诉举报 |
低 |
用服务承诺制度制约拖延、刁难现象 |
| 23 |
监督检查（特种设备） |
1. 收受监管对象的好处，对设备超期等违法行为不能严格执法
2. 对群众反映的投诉举报情况不能及时跟进落实
3.在市场监管工作中，重大事项上报不及时，发生重大安全事故 |
高 |
1.熟练掌握相关法律法规
2.依法依规执法检查
3.用服务承诺制度制约拖延、刁难现象
4建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。 |
| 24 |
监督检查（产品质量） |
1. 检查中对不符合工业产品许可证获证条件的企业不能严格执法
2. 对抽检不合格的产品不能及时做好后处理工作
3. 对投诉举报的产品质量问题不能严格跟进落实 |
高 |
1.熟练掌握相关法律法规
2.依法依规严格执法
3.用服务承诺制度制约拖延、刁难现象
4建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。 |
| 25 |
监督检查（计量） |
1. 在市场监管工作中，对计量专项监督检查
2. 违反工作制度、规程造成监管缺失 |
中 |
1.熟练掌握相关法律法规
2.加强对市场监管工作的督促检查，加大问责力度 |
| 26 |
监督检查（认证认可） |
1. 在检验机构监管过程中，对检验机构的违法违规行为不能及时处理。
2. 对强制性产品认证的监管不能监管到位，造成监管缺失 |
中 |
1.熟练掌握相关法律法规
2.依法依规执法检查
3.用服务承诺制度制约拖延、刁难现象
4建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。 |
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