序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

食品经营许可

4

材料受理环节：未一次性告知所需材料；故意刁难申请人，徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理

中

1、加强廉政教育，开展警示活动；

2、制定受理、审核、审批操作规程；

3、加强内部对审批情况的监督检查；

4、主动公布办事指南和监督电话；

5、严格落实责任追究制度

受理人员

审查环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；

中

承办人员

现场核查环节：故意刁难申请人，徇私谋利；无正当理由拖延办理；对现场核查把关不严,擅自降低许可标准，现场核查结论不客观公正，对不符合标准的，作出符合要求的决定；对符合标准的，作出不符合要求的决定。

高

核查人员

审批环节：故意刁难申请人，徇私谋利；违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；无正当理由审批超时。

高

审批人员

2

个体工商户、企业、农民专业合作社登记注册

3

受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。

中

1. 完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开；

2. 加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；

3.加强内部监督检查

窗口受理人员

决定风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以登记；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以登记。

高

1.落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人；

2.建立疑难登记事项会审制度；

3.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平；                                 

4.落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任；                             

5.加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。

窗口决定人员

送达风险：准予登记的，未按规定出具《登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未按规定出具《不予登记通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。

低

1.加强内部监督检查；

2.对申请人进行回访

窗口送达人员

3

股权（基金份额、证券除外）出质登记

3

  受理风险：对符合规定条件的股权出质申请不及时受理，对不符合规定条件的股权出质申请予以受理

中

1.公示股权出质登记的相关规定；  

2.严格按照法定程序进行监督。

窗口受理人员

决定风险：不按规定登记股权出质申请材料。不在规定时间内作出决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出股权出质登记的决定。

高

1.规范股权出质登记审查的程序和办法；  

2.严格按照法定程序进行监督；

3.严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。

窗口决定人员

送达风险：未能及时将股权出质通知书送达当事人

中

1.严格政务公开制度；  

2.健全投诉举报受理制度；

3.实行当场送达制度

窗口送达人员

4

专利侵权纠纷处理

2

对符合专利纠纷案件立案条件的案件不予受理

中

严格办案程序，加强业务学习，提高服务和责任意识。

承办人

在处理过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，谋取不正当利益。

中

推行政务公开，强化执法全过程监督管理，实行执法阳光操作。

承办人

5

经营异常名录和严重违法企业名单列入、移出

3

1.未依法将企业列入经营异常名录和严重违法失信企业名单（中）

2.未依法将企业移出经营异常名录和严重违法失信企业名单（中）

3.未规范开展严重违反失信企业信用修复（高）

2中一高

1. 严格履行工作职责，依法依规将企业列入经营异常名录和严重违法失信企业名单并向社会公示。

2. 规范工作程序，严格按照相关规定作出移出经营异常名录和严重违法失信企业名单的决定。  

3.严格执行信用修复相关工作制度，健全工作档案，规范开展信用修复工作

信用监督管理机构具体办理人员；

信用监督管理机构部门负责人

6

食品经营（仅销售预包装食品）备案

3

受理风险：未一次性告知所需材料；故意刁难申请人，徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理。

中

1. 加强廉政教育，开展警示活动；

2. 制定受理、审核、审批操作规程；

3. 加强内部对审批情况的监督检查；

4. 主动公布办事指南和监督电话

5.严格落实责任追究制度

窗口受理人员

考核风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；

中

窗口决定人员

决定风险：故意刁难申请人，徇私谋利；违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；无正当理由审批超时。

中

窗口送达人员

7

小餐饮、食品摊贩备案

3

受理风险：未一次性告知所需材料；故意刁难申请人，徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理。

中

1.加强廉政教育，开展警示活动；

2.制定受理、审核、审批操作规程；

3.加强内部对审批情况的监督检查；

4.主动公布办事指南和监督电话

5.严格落实责任追究制度

窗口受理人员

考核风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；

中

窗口决定人员

决定风险：故意刁难申请人，徇私谋利；违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；无正当理由审批超时。

高

窗口送达人员

8

专利纠纷调解

2

对符合专利纠纷案件立案条件的案件不予受理。

中

  严格办案程序，加强业务学习，提高服务和责任意识

承办人

在调解过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，谋取不正当利益

中

推行政务公开，强化执法全过程监督管理，实行执法阳光操作。

承办人

9

非食品生产经营者从事对温度、湿度等有特殊要求的食品贮存业务备案

3

受理环节：未一次性告知所需材料；故意刁难申请人，徇私谋利；对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理。

中

1.加强廉政教育，开展警示活动；

2.制定受理、审核、审批操作规程；

3.加强内部对审批情况的监督检查；

4.主动公布办事指南和监督电话；

5.严格落实责任追究制度

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；

中

承办人员

审批环节：故意刁难申请人，徇私谋利；违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；无正当理由审批超时。

高

办理机构负责人